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          基金投資新規推出?業內:早有預期!

          2021-11-03 19:18   來源:網易新聞   編輯:Alice

            近日,一則《關于規范基金投資組合策略建議活動的通知》草案在業內引起關注。

            通知中稱,為保護投資者合法權益,提升公募基金行業服務居民財富管理需求能力,有效防范風險,證監會研究梳理了行業機構開展提供基金投資建議活動的情況,發現部分機構混淆了基金投資顧問業務與基金銷售業務附帶提供基金投資建議活動,應予規范。


          基金投資


            通知提到,提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業務,應當遵守《基金法》《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》(以下簡稱《試點通知》)關于基金投資顧業務資格管理、行為規范等有關要求。管理型基金投資顧問業務與非管理型基金投資顧問業務是基金投資顧問業務的兩種形態,均應遵守上述規則。

            在規范整改安排上,待通知正式發布之后,機構不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策建議活動,包括不得展示或上線新的基金投資組合策略,已上線基金投資組合策略不得新增客戶,不得允許存量客戶追加組合策略投資。同時,各公司還應當以顯著方式提示存量客戶:正在對提供基金投資建議活動進行規范整改,后續存在不能持續提供服務的風險。

            具體整改時間要求上,不具有基金投資顧問業務資格的基金銷售機構或將于2022年6月30日前將存量提供基金投資組合策略建議活動整改為符合前述法律關系的基金銷售業務。

            據悉,有媒體訪問多位業內人士均表示尚未正式收到這一通知,不過對于規范基金投資組合策略,業內早有預期。

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